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证券交易合同纠纷-大玩家网站

发布时间:2014年01月19日    阅读次数:975      
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来源:仕科旸武汉律师事务所

    1)股票交易纠纷

    2)公司债券交易纠纷

    3)国债交易纠纷

    4)证券投资基金交易纠纷

    【释义】

    证券交易,主要是证券买卖行为,在广义上,它是投资者之间以证券为标的进行买卖、质押、赠与、继承、设立担保等各种行为的总和。证券交易关系是投资者转让证券或者以其他方式处置证券而与其他投资者之间发生的交易关系,证券买卖是证券交易的主要形式,证券质押关系、赠与关系和继承关系等也属于证券交易关系。证券交易可以分为场内交易和场外交易。场内交易,是指在证券交易所市场进行的交易。经依法核准的上市交易证券,应当在证券交易所挂牌交易。场外交易,是指在证券交易所市场以外的场所进行的交易。

    证券在证券交易所上市交易,应当采用公开的交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。所谓集中竞价,是卖方与买方之间、卖方内部之间、买方内部之间通过竞争决定交易价格的方式,其基本定价规则是价格优先、时间优先。证券集中交易的程序如下:投资人在证券商营业处开设账户,投资人向证券商报单,证券商通过其场内交易员将委托人的买卖指令输人电脑终端,各证券商的场内交易员发出指令一并输人交易所电脑主机并由主机撮合成交,成交后由证券代理投资人办理清算、交割和过户手续。非集中交易主要包括证券协议转让、证券大宗交易、证券的裁判转让。

    证券交易是指已经发行的证券在不同的证券投资者之间再次进行交换的行为。证券交易一般分为两种形式:一种形式是上市交易,是指证券在证券交易所集中交易挂牌买卖。凡经批准在证券交易所内登记买卖的证券称为上市证券;其证券能在证券交易所上市交易的公司,称为上市公司。另一种形式是上柜交易,是指公开发行但未达上市标准的证券在证券柜台交易市场买卖。

    股票是股份公司资本的构成部分,可以转让、买卖或抵押,是资本市场的长期信用工具。股票的交易通过股票交易市场来实现,股票交易市场是股票发行和流通的场所,是对已发行的股票进行买卖和转让的场所。一般地,股票市场可以分为一、二级,一级市场称为股票发行市场,二级市场称为股票交易市场。在股票交易市场因股票买卖、转让等产生的纠纷称为股票交易纠纷。

    公司债券交易纠纷是指债券投资者之间因交易产生的纠纷。

    国债交易是指投资者买卖、转让已经发行的国债。国债分为凭证式国债和记账式国债。凭证式国债一般在各大银行出售,记账式国债一般是在证券公司发行,发行之后可以在二级市场(证券交易市场)买卖流通。

    根据基金是否可以赎回,证券投资基金可分为开放式基金和封闭式基金。开放式基金,是指基金规模不是固定不变的,而是可以随时根据市场供求情况发行新份额或被投资人赎回的投资基金。封闭式基金,是相对于开放式基金而言的,是指基金规模在发行前已确定,在发行完毕后和规定的期限内,基金规模固定不变的投资基金。开放式基金只能在符合国家规定的场所申购、赎回。封闭式基金成立后,基金管理人、基金托管人可以向中国证监会及证券交易所提出基金上市申请。基金上市规则由证券交易所制定,报中国证监会批准。

    【管辖】

    根据《民事诉讼法》第24条规定,因合同纠纷提起的诉讼,由被告住所地或者合同履行地人民法院管辖。证券交易合同纠纷属于合同纠纷案件,应当由被告住所地或者合同履行地人民法院管辖。

    【法律适用】

    处理此类纠纷的法律依据主要是《证券法》规定的证券交易规则,《合同法》、《公司法》的相关规定。

    【确定该案由应当注意的问题】

    鉴于证券交易合同纠纷的重要性和典型性,塔规定》将“证券交易合同纠纷”确定为第三级案由,并根据《证券法》对证券分类的规定,在“证券交易合同纠纷”项下列出了4个第四级案由。同时应当注意到,这次案由修改与2008年《规定》相比,没有将“证券衍生品种交易纠纷”纳人,而是将其修改为“金融衍生品种交易纠纷”,列为单独的第三级案由以强调其重要性。

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