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证券资信评级服务合同纠纷-大玩家网站

发布时间:2014年01月19日    阅读次数:811      
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来源:仕科旸武汉律师事务所

    【释义】

    证券资信评级是指专门从事有价证券评级业务的机构,对证券发行公司的信誉、财务状况、偿债能力、投资人的投资风险等进行测定评级。证券评级的目的是将发行人的信誉和偿债的可靠程度等公之于投资人,以保护投资人的利益,使之免受由于情报不足或判断不准确而造成损失。证券资信评估机构一般为独立的非官方机构。

    证券资信评级主要发挥以下作用:(1)承销商可依据评估的证券级别的高低来决定发行价格、发行方式、承销费用以及采取何种促销手段;(2)券商可以根据评估的证券等级来评定其经营风险的大小,调整其经营组合,有利于券商的风险管理和内部监督控制;(3)证券经纪商在从事信用交易时对不同的证券等级给出不同的证券代用率;(4)通过证券评估,有利于减少投资者的风险,有利于在整个证券市场上形成理性投资的氛围,减少过度投机,有利于化解金融风险。

    根据《证券法》的规定,证券资信评级机构从业人员必须具备以下条件:(1)具备专业的证券知识。即通过资格考试,具备证券业从业资格并取得执业证书。(2)要有从事证券业务两年以上的从业经验。(3)证券资信评级机构及其从业人员的管理办法及条件由证鉴会负责制定。

    【管辖】

根据《民事诉讼法》第24条规定,因合同纠纷提起的诉讼,由被告住所地或者合同履行地人民法院管辖。证券资信评级服务合同纠纷属于合同纠纷案件,应当由被告住所地或者合同履行地人民法院管辖。   

【法律适用】

    处理此类纠纷的法律依据主要是《证券法》第169173条、第226条,以及《合同法》的有关规定,并可参照适用《资信评级机构出具证券公司证券信用评级报告准则》等相关规定。

    【确定该案由应当注意的问题】

    在证券发行者与资信评级机构签订资信评级服务合同之后,证券评级机构能否客观、公正地出具评级报告,关涉多方利益。鉴于证券资信评级服务合同纠纷的重要性和典型性,《规定》将其确定为第三级案由。

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