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关于举办新三板扩容、挂牌上市、做市商操作、股权融资暨场外市场(新四板)挂牌专题讲座的通知

来源:仕科旸武汉律师事务所

讲座背景

国务院近日出台中小企业股份转让系统试点扩大至全国的最新政策,即新三板全面扩容,全国股转系统详细扩容方案及《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行)》和《全国中小企业股份转让系统发行细则(试行)》等业务规则出台在即。企业通过股权交易中心(地方股权融资平台)进场挂牌的方式,实现股权融资,开辟融资新渠道。企业新三板改制挂牌、非上市股份公司公开转让、融资涉及投(融)资方案设计、股权交易架构设计、尽职调查、协议签订、股权(公司治理)架构、控制权(融资与控制之间的平衡点选择)、股权质押、股权信托等法律难题,交易结构及法律关系复杂,存在着较多法律风险,既是律师拓展金融证券法律服务和企业法律风险管理的重要业务平台、市场业务机会,也对企业法务审核和金融证券律师业务能力是个严峻考验。

为做好“新三板”业务实践工作,推动更多的高新园区和企业在新三板市场融资,扩大股权融资渠道,帮助各有关单位、相关专业人士掌握新三板改制挂牌、融资、转让、交易操作实务,经研究,中国法律教育培训中心决定举办“新三板扩容、挂牌上市、做市商操作、股权融资暨场外市场(新四板)挂牌专题讲座”。讲座结束后,将由主办单位颁发三十学时结业证书。现将有关事项通知如下:

一、组织机构

主办单位:中国法律教育培训中心

二、参加对象

金融证券、上市公司、银行、基金、资产管理、保险、期货、投资咨询、战略咨询公司等金融机构中高层管理人员;各高新园区中高层管理人员;各高新技术企业、大中型企业及民营企业董事长、总经理及主管投资、财务的高层决策者;私募股权投资基金公司的项目负责人;会计师事务所及律师事务所高级管理人员等。

三、时间、地点

报到日期:2014314

讲座时间:2014315—17

讲座地点:杭州市

报名截止日期:201437

四、研讨费用与参加办法

参加的代表须交纳会议费3200/人(含专家报告、场租、茶歇、资料等)。统一安排食宿,费用自理,报到时统一交纳。请将报名表传回,我们收到报名表后,于举办前七天将正式日程和报到通知传真给参会代表:

会务组大玩家网址的联系方式:

联系人    机:13521045676

  话:010—52880536 

  真:010—68577251 

讲座内容安排

(一)股份转让系统扩容最新动态、业务规则及政策解读

1、中小企业股份转让系统市场功能定位、市场效率及制度框架

2、全国股转系统详细扩容方案及《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行)》和《全国中小企业股份转让系统发行细则(试行)》等业务规则解读

(二)中国的nasdaq——新三板挂牌上市融资辅导与转板制度及操作实务

1、新三板的定位、法律制度体系、管理体制   2、新三板上市条件、上市程序

3、股份报价转让业务的新发展及实务操作     4、新三板与创业板、主板比较

5、新三板挂牌费用成本及优惠政策           6、改制挂牌的法律依据和法律问题

7、辅导公司在新三板挂牌并进行转板         8、增资、扩股与转板规则

(三)新三板券商做市商业务:券商的重要增量业务

1、《转让细则》第四章“做市转让方式”规定  2、做市商管理及信息披露、风险防范

3、做市商间转让操作                       4、新三板挂牌资产的定价

挂牌新三板,企业需解决的财务问题——案例分析

1、会计政策适用问题      2、会计基础重视问题      3、内部控制提升问题

4、企业盈利规划问题      5、资本负债结构问题      6、税收方案筹划问题

7、关联交易处理问题      8、员工激励衔接问题

(一)区域性股权交易市场及律师、银行及券商的业务机会

1、区域性股权交易市场政策导向、交易形式     2、区域性股权市场企业公开转让

3、银行、券商业务机会及银证合作模式         4、律师工作及主要关注法律问题

(二)未上市公司股份挂牌报价转让与协议转让

1、新三板的有关规则、申报条件、申报程序     2、非上市公司股份转让案例分析

3、股权托管交易中心的挂牌条件               4、场外市场、股权交易、融资业务

(三)“四板”企业挂牌实务:场外市场挂牌与投资操作

1、中小企业多元化金融服务途径               2、中国多层次资本市场体系

3、各层次资本市场挂牌上市基本条件           4、上海股交中心简介

5、场外市场挂牌操作:条件、程序、审核要点   6、场外市场投资操作

7、中介机构的商机                           8、四板业务推介要点——相关案例

买壳上市新三板业务重点与难点

1、买壳上市新三板概述                    2、买壳上市新三板的财务费用

3、收购上市新三板公司(买壳)注意事项    4、买壳上市新三板的一般操作程序

5、买壳上市新三板与ipo相比的优势        6、适合买壳上市新三板的企业

7、买壳上市新三板法律问题及案例          8、具体操作及可能面临的问题

新三板股份报价转让法律实务——股改、尽职调查、规范、法律文件、法律实务

1、法律工作流程-股改阶段的工作要点      2、法律工作流程-法律尽职调查

3、法律工作流程-规范                    4、法律工作流程-法律文件

5、新三板股份报价转让法律实务

1)主体资格        2)挂牌的实质性条件      3)历史沿革

4)公司业务        5)独立性                6)重大债权债务

7)公司治理        8)税务                  9)劳动人事

10)环保、产品质量及技术标准                11)重大诉讼、仲裁、行政处罚

新三板挂牌企业及非上市股份有限公司股权融资——私募股权基金的运作及法律规制

1、股权基金介绍          2、法律形式               3、私募股权基金募集

4、股权投资核心条款      5、私募股权基金核心条款   6、私募股权基金税法问题

7、私募股权融资尽职调查  8、股权融资商业计划书制作 9、私募股权基金的监管

 

 

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荣誉与重大项目业绩

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